国土资源部


国土资源部关于印发《矿业权交易规则（试行）》的通知

国土资发〔2011〕242 号


各省、自治区、直辖市国土资源主管部门：

　　为规范各地矿业权交易机构和矿业权人交易行为，促进矿业权市场健康发展，现将《矿业权交易规则（试行）》印发给你们，请遵照执行。

　　二〇一一年十二月三十一日


矿业权交易规则（试行）

第一章 总则
第一条 为规范矿业权交易机构和矿业权人交易行为，确保矿业权市场交易公开、公平、公正，维护国家权益和矿业权人合法权益，根据《中华人民共和国矿产资源法》等相关规定及国土资源部对矿业权有形市场建设的有关要求，制定本规则。
第二条 本规则所称矿业权是指探矿权和采矿权，矿业权交易是指县级以上人民政府国土资源主管部门（以下简称国土资源主管部门）出让矿业权和矿业权人转让矿业权的行为。
矿业权出让是指国土资源主管部门根据矿业权审批权限和矿产资源规划及矿业权设置方案，以招标、拍卖、挂牌、申请在先、协议等方式依法向探矿权申请人授予探矿权和以招标、拍卖、挂牌、探矿权转采矿权、协议等方式依法向采矿权申请人授予采矿权的行为。
矿业权转让是指矿业权人将矿业权依法转移给他人的行为。
第三条 矿业权交易适用本规则。
第四条 矿业权交易主体是指依法参加矿业权交易的出让人、转让人、受让人、投标人、竞买人、中标人和竞得人。矿业权交易主体资质应符合法律、法规的有关规定。
出让人是指国土资源主管部门。转让人是指已拥有合法矿业权的矿业权人。受让人是指符合探矿权、采矿权申请条件或受让条件的、具有独立承担民事责任的法人。
以招标方式出让、转让的，参与投标各方为投标人，中标方为中标人；以拍卖和挂牌方式出让、转让的，参与竞拍和竞买各方均为竞买人，竞得方为竞得人。
第五条 矿业权交易机构是指依法设立，并属国土资源主管部门管理或经国土资源主管部门委托的，为矿业权出让、转让提供交易服务的事业单位法人或企业法人。
矿业权交易机构应当具有固定交易场所、完善的交易管理制度、相应的设备和专业技术人员，并在上一级国土资源主管部门备案。
矿业权交易机构可委托具有相应资质的交易代理中介机构完成具体的招标、拍卖程序工作。
第六条 矿业权交易机构应按照本规则组织矿业权交易，公开交易服务指南、交易程序、交易流程、格式文书等，自觉接受国土资源主管部门的监督，加强自律管理，维护市场秩序，保证矿业权交易活动的正常进行。
第七条 矿业权出让转让应按照审批管理权限，在依法设立的同级矿业权交易机构或国土资源主管部门委托的矿业权交易机构中进行。
国土资源部招标拍卖挂牌出让矿业权的和须到国土资源部办理矿业权转让审批手续的，由部委托省级人民政府国土资源主管部门在省级矿业权交易机构中组织实施、鉴证、公示。
第八条 矿业权出让交易必须在矿业权交易机构提供的固定交易场所或矿业权交易机构提供的互联网络交易平台上进行，矿业权转让必须在矿业权交易机构提供的固定交易场所或矿业权交易机构提供的互联网络交易平台上鉴证和公示。
第九条 以招标、拍卖、挂牌方式出让矿业权的，矿业权交易机构按照国土资源主管部门下达的委托书组织。
以招标、拍卖、挂牌方式转让矿业权的，转让人与矿业权交易机构签订委托合同，由矿业权交易机构组织交易。委托合同应包括下列内容：
（一）转让人和矿业权交易机构的名称、场所；
（二）委托服务事项及要求；
（三）服务费用；
（四）违约责任；
（五）纠纷解决方式；
（六）需要约定的其他事项。

第二章 公告与登记
第十条 矿业权交易机构依据出让人、转让人提供的相关材料发布出让、转让公告，编制招标拍卖挂牌相关文件。
第十一条 矿业权交易机构应在下列平台同时发布公告：
（一）国土资源部门户网站(矿业权出让转让公示公开系统)；
（二）同级国土资源主管部门门户网站；
（三）在矿业权交易机构交易大厅或互联网络交易平台；
（四）有必要采取的其他方式。
第十二条 出让、转让公告应包括以下内容：
（一）出让人、转让人和矿业权交易机构的名称、场所；
（二）出让、转让矿业权的简要情况，包括项目名称、地理位置、拐点坐标、采矿权的开采标高、面积、矿种、资源储量（勘查工作）情况、出让年限或勘查许可证（采矿许可证）有效期等；
（三）投标人或竞买人的资质条件；
（四）出让、转让方式及交易的时间、地点；
（五）获取招标、拍卖、挂牌文件的途径和申请登记的起止时间及方式；
（六）确定受让人的标准和方法；
（七）交易保证金的缴纳和处置；
（八）风险提示；
（九）对交易矿业权存有异议的提示；
（十）需要公告的其他内容。
第十三条 以招标方式出让、转让矿业权的，应在投标截止日30日前发布公告。
以拍卖、挂牌方式出让、转让矿业权的，应在公开拍卖日或挂牌起始日20日前发布公告。
第十四条 矿业权交易机构应按公告载明的时间、地点、方式，接受竞买人或投标人的书面申请；竞买人或投标人应提供其符合矿业权受让人主体资质的有效证明材料，并对其真实性和合法性负责。
矿业权受让人资质证明材料应包括：企业法人营业执照或事业单位法人证书、法定代表人身份证明以及按规定应当提供的其他材料。
第十五条 经矿业权交易机构审核符合受让人资质条件的竞买人或投标人，按照交易公告缴纳交易保证金后，经矿业权交易机构书面确认后取得交易资格。

第三章 交易形式及流程
第十六条 矿业权交易机构应按公告确定的时间、地点组织交易，并书面通知出让人、转让人和取得交易资格的竞买人或投标人参加。
第十七条 招标、拍卖出让或转让矿业权的，每宗标的的投标人或竞买人不得少于三人。少于三人的，出让人或转让人应按照相关规定停止拍卖或重新组织或选择其他方式交易。
第十八条 招标、拍卖、挂牌等竞争方式出让或转让矿业权的，招标标底、拍卖和挂牌底价、起始价由出让人、转让人按国家有关规定确定。
招标标底、拍卖和挂牌底价在交易活动结束前须保密且不得变更。
无底价拍卖的，应在竞价开始前予以说明；无底价挂牌的，应在挂牌起始日予以说明。
第十九条 投标人应在投标截止时间之前，将投标文件密封送达矿业权交易机构，矿业权交易机构应当场签收保存，在开标前不得开启；投标截止时间之后送达的，矿业权交易机构应当拒收。
在投标截止时间之前，投标人可以补充、修改但不得撤回投标文件，补充、修改的内容作为投标文件的组成部分。
第二十条 开标时，由出让人、转让人、投标人检查投标文件的密封情况，当众拆封，由矿业权交易机构工作人员宣读投标人名称、投标价格和投标文件的主要内容。
矿业权交易机构依照有关规定组建评标委员会，按招标公告确定的评标标准和方法，择优确定中标人。
第二十一条 拍卖会依照下列程序组织竞价：
（一）拍卖主持人点算竞买人；
（二）拍卖主持人介绍拍卖标的简要情况；
（三）拍卖主持人宣布拍卖规则和注意事项，说明本次拍卖有无底价设置；
（四）拍卖主持人报出起始价；
（五）竞买人应价；
（六）拍卖主持人宣布拍卖交易结果。
第二十二条 挂牌期间，矿业权交易机构应在挂牌起始日公布挂牌起始价、增价规则、挂牌时间等；竞买人在挂牌时间内填写报价单报价，报价相同的，最先报价为有效报价；矿业权交易机构确认有效报价后，更新挂牌价。
在挂牌期限截止前30分钟仍有竞买人要求报价的，矿业权交易机构应以当时的挂牌价为起始价进行现场竞价或网上限时竞价。
挂牌时间不得少于10个工作日。
第二十三条 拍卖会竞价结束、挂牌期限届满，矿业权交易机构依照下列规定确定是否成交：
（一）有底价的，不低于底价的最高报价者为竞得人；无底价的，不低于起始价的最高报价者为竞得人。
（二）无人报价或竞买人报价低于起始价的，不成交。

第四章 确认及中止、终止
第二十四条 招标成交的，矿业权交易机构应通知中标人在接到通知之日起5个工作日内签订成交确认书；拍卖、挂牌成交的，应当场签订成交确认书。
第二十五条 成交确认书应包括下列基本内容：
（一）出让人或转让人和中标人或竞得人及矿业权交易机构的名称、场所；
（二）出让、转让的矿业权名称、交易方式；
（三）成交时间、地点和成交价格；
（四）出让人或转让人和中标人或竞得人对交易过程和交易结果的确认；
（五）矿业权出让（转让）合同的签订时间；
（六）交易保证金的处置办法；
（七）需要约定的其他内容。
第二十六条 矿业权交易机构应在招标、拍卖、挂牌工作结束后，5个工作日内通知未中标、竞得的投标人、竞买人办理交易保证金退还手续。退还的交易保证金不计利息。
第二十七条 出让人或转让人与受让人应根据成交确认书签订矿业权出让（转让）合同。矿业权出让（转让）合同应包括下列基本内容：
（一）出让人或转让人、受让人和矿业权交易机构的名称、场所、法定代表人；
（二）出让、转让矿业权的简要情况，包括地理位置、范围、面积，地质勘查工作程度、资源开发利用和矿山环境保护以及土地复垦要求等;
（三）出让矿业权的年限或转让矿业权的许可证号、发证机关、有效期限；
（四）成交价格、付款方式或权益实现方式等；
（五）申请办理矿业权登记手续的时限及要求；
（六）争议解决方式及违约责任；
（七）需要约定的其他内容。
第二十八条 矿业权交易过程中，存在下列情形之一的，矿业权交易行为中止；矿业权交易行为中止的原因消除后，应及时恢复矿业权交易。
（一）公示公开期间出让、转让的矿业权权属争议尚未解决；
（二）交易主体有矿产资源违法行为，尚未处理，或者矿产资源违法行为的行政处罚尚未执行完毕；
（三）因不可抗力应当中止矿业权交易的其他情形。
第二十九条 矿业权交易过程中，出现下列情形之一的，矿业权交易行为终止。
（一）交易主体提出终止交易；
（二）因不可抗力应当终止矿业权交易；
（三）法律法规规定的其他情形。
第三十条 交易主体需要中止、终止或恢复矿业权交易的，应向矿业权交易机构出具书面意见。
矿业权交易机构提出中止、终止或恢复矿业权交易，出让矿业权的，需经主管或委托的国土资源主管部门核实同意，并出具书面意见；转让矿业权的，需经转让委托人同意，并出具书面意见。
矿业权交易机构应及时发布中止、终止或恢复交易的公告。

第五章 公示公开
第三十一条 招标、拍卖、挂牌方式出让矿业权的，应公示的主要内容包括：
（一）中标人或竞得人的名称、场所；
（二）成交时间、地点；
（三）中标或竞得的勘查区块、面积、开采范围的简要情况；
（四）矿业权成交价及缴纳时间、方式；
（五）申请办理矿业权登记的时限；
（六）对公示内容提出异议的方式及途径；
（七）应当公示的其他内容。
第三十二条 申请在先、探矿权转采矿权（含划定矿区范围申请和采矿权登记申请）、以协议方式出让矿业权（协议出让采矿权的含划定矿区范围申请和采矿权登记申请）的，在国土资源主管部门正式受理后，将相关信息直接进场公开。应公开的主要内容包括：
（一）申请人名称；
（二）项目名称或矿山名称；
（三）申请矿业权的取得方式；
（四）申请矿业权的范围（含坐标、采矿权的开采标高、面积）及地理位置；
（五）勘查开采矿种、开采规模；
（六）应当公开的其他内容。
第三十三条 矿业权转让应公示的主要内容包括：
（一）转让人名称、法定代表人、场所；
（二）项目名称或矿山名称；
（三）受让人名称、法定代表人、场所；
（四）转让矿业权许可证号、发证机关、有效期限；
（五）转让矿业权的矿区（勘查区）地理位置、坐标、采矿权的开采标高、面积、勘查成果情况、资源储量情况；
（六）转让价格、转让方式；
（七）对公示内容提出异议的方式及途径；
（八）应当公示的其他内容。
第三十四条 转让人、受让人通过矿业权交易机构协商议价或自行达成协议的，须在矿业权交易机构鉴证下签订矿业权转让合同，转让人受让人主要事项公示无异议的，矿业权交易机构应在5 个工作日内出具鉴证文书。
鉴证文书应包括以下内容：
（一）转让的矿业权项目名称或矿山名称，矿业权许可证号，转让人、受让人名称；
（二）签订交易合同的时间、地点；
（三）需要注明的其他内容。
第三十五条 矿业权交易机构应在矿业权交易合同签订之日起5个工作日内，同时在国土资源部门户网站（矿业权出让转让公示公开系统）、同级国土资源主管部门门户网站、矿业权交易机构交易大厅或互联网络交易平台公示交易结果和相关情况，公示期不少于10个工作日；有必要采取的其他公示方式，公示期也不少于10个工作日。
第三十六条 矿业权交易机构据其性质依照所在地价格主管部门批准的收费标准收取交易服务费，收费标准应予公开。矿业权转让鉴证、公示收费要与提供的服务相匹配，并确定合理的下限和上限。
第三十七条 矿业权交易成交相关信息公示无异议的，中标人或竞得人履行相关手续后，持成交确认书、矿业权出让（转让）合同及其他所需相关材料，向有审批权限的国土资源主管部门申请办理矿业权登记手续。协议转让矿业权的转让人、受让人履行相关手续后，转让人、受让人持交易鉴证文书、转让合同及其他所需相关材料，向有审批权限的国土资源主管部门申请办理转让审批变更登记手续。
国土资源部委托省级人民政府国土资源主管部门在省级矿业权交易机构实施交易的，中标人或竞得人、转让人、受让人还需持省级人民政府国土资源主管部门对出让转让交易结果的认定材料，方可办理登记手续。

第六章 交易监管
第三十八条 国土资源主管部门应对不同性质的矿业权交易机构分类加强指导和监督，建立矿业权交易年度工作报告和通报制度。省级以下（含）人民政府国土资源主管部门是同级矿业权交易机构的主管部门，负责对矿业权交易的监督管理，并对重大矿业权交易活动加强事前指导和全程实时监控。上级国土资源主管部门负责监督下级国土资源主管部门的矿业权交易活动。上级矿业权交易机构对下级矿业权交易机构提供业务指导。
第三十九条 矿业权交易机构应对每一宗矿业权交易建立档案，收集、整理自接受委托至交易结束全过程产生的相关文书并分类登记造册。

第七章 法律责任及争议处理
第四十条 矿业权交易过程中，转让人、受让人有违法、违规行为的，由国土资源主管部门依法予以处理；造成经济损失的，由责任人承担经济赔偿责任。情节严重、构成犯罪的，移交司法机关处理。
第四十一条 中标人或竞得人存在合同双方约定的违约行为时，中标或竞得结果无效，所缴纳的交易保证金不予退还。
第四十二条 矿业权交易过程中，矿业权交易机构及其工作人员有违法、违规行为的，由国土资源主管部门依法予以处理；造成经济损失的，应承担经济赔偿责任；情节严重、构成犯罪的，移交司法机关处理。
第四十三条 交易过程中发生争议，合同有约定的，按合同执行；合同未约定的，由争议当事人协商解决，协商不成的，可向有关仲裁机关申请仲裁或依法向人民法院起诉。

第八章 附则
第四十四条 矿业权交易活动中涉及到的所有费用，均以人民币计价和结算。
第四十五条 油气和国家规定不宜公开矿种的矿业权交易不适用本规则。
本规则发布前，国土资源部以往有关矿业权交易的规定与本规则不一致的，以本规则为准；省级人民政府国土资源主管部门制定的有关规范矿业权交易的文件与本规则不一致的，按照本规则执行。
省级人民政府国土资源主管部门应结合本地实际制定交易实施细则，并报国土资源部备案。
国土资源部将对矿业权交易有关规定及时进行清理。
第四十六条 本规则自2012年3月1日实行，有效期五年，由国土资源部负责解释。

海关总署


海关总署公告2006年第55号（关于《中华人民共和国与智利共和国政府自由贸易协定》中智自贸协定原产地规则及相关程序）


【法规类型】 海关规范性文件 【内容类别】 关税征收管理类
【文　　号】 海关总署公告2006年第55号 【发文机关】 海关总署
【发布日期】 2006-9-27 【生效日期】 2006-10-1
【效　　力】 [有效]
【效力说明】


《中华人民共和国与智利共和国政府自由贸易协定》（以下简称中智自贸协定）已经双方政府批准，2006年10月1日起将正式实施。我国从智利进口及我国出口到智利的中智自贸协定项下货物，将按照中智自贸协定中的原产地规则及相关程序确定原产地，并适用中智自贸协定规定的优惠关税。按照中智两国达成的自贸协定，我国出口智利货物的原产地证书由质检总局设在各地的出入境检验检疫机构签发，智利出口至我国货物的原产地证书由智利外交部国际经济关系总司签发。

　　现将中智自贸协定原产地规则及相关程序予以公告。





二○○六年九月二十七日





中智自贸协定原产地规则及相关程序



　　第一条　关于原产货物。

　　货物在满足下列条件时应当被视为原产于中国或智利：

　　（一）货物按照第二条的规定在一缔约方境内完全获得或生产；

　　（二）货物完全在一缔约方或缔约双方的境内生产，且仅使用符合《中智自贸协定原产地规则及相关程序》（以下简称“规则及程序”）规定的原产材料；

　　（三）除附表1所列明的货物必须符合该附表特别规定的要求以外，在一缔约方或缔约双方的境内使用非原产材料生产的货物符合区域价值成分不少于40％的标准，同时所有货物必须符合本规则及程序的其他适用规定。



　　第二条　关于完全获得。

　　根据第一条第一款，下列货物应当视为在一缔约方境内完全获得或生产：

　　（一）在中国或智利的境内的领土或者海床提取的矿产品；

　　（二）在中国或智利收获的植物和植物产品；

　　（三）在中国或智利出生并饲养的活动物；

　　（四）由在中国或智利饲养的活动物中获得的产品；

　　（五）在中国或智利狩猎、诱捕或者在内陆水域捕捞所获得的产品；

　　（六）在中国或智利的领海或专属经济区捕捞获得的鱼类和其他产品，以及由在一方注册或登记并悬挂该方国旗的船只在其专属经济区海域捕捞获得的渔产品和其他产品；

　　（七）悬挂中国或智利国旗的船只在专属经济区以外的海域捕捞获得的鱼类及其他产品；

　　（八）在悬挂中国或智利国旗的加工船上仅由第六项和第七项的产品加工所得的产品；

　　（九）在中国或智利收集的仅适于原材料回收的旧物品；

　　（十）在中国或智利生产加工过程中产生且仅适于原材料回收的废碎料；

　　（十一）在中国或智利领海以外，该方独享开发权的海床或海床底土提取的产品；

　　（十二）在中国或智利由第一项至第十一项所列产品加工获得的产品。



　　第三条　关于区域价值成分（RVC）。

　　一、货物的区域价值成分应当依据下列方法计算：

V – VNM

RVC = ———————— x 100％

V

在上述公式中：

　　RVC指以百分比表示的区域价值成分；

　　V指按照海关估价协定规定，在船上交货价格（FOB）基础上调整的货物价值；

　　VNM指除本条第四款规定的情况外，按照海关估价协定规定，在成本、保险费加运费价格（CIF）基础上调整的非原产材料的价值。

　　二、除附表1所列的货物应当符合第四条规定的产品特定原产地标准外，货物区域价值成分不得少于40％。

　　三、在根据本条第一款计算货物的区域价值成分时，货物生产过程中所使用的非原产材料价值，应当不包括为生产原产材料而使用的非原产材料价值。

　　四、当一缔约方境内的货物生产商获得非原产材料时，该材料价值不应当包括将非原产材料从供应商的仓库运到生产商厂址的过程中所产生的运费、保险费、包装费及任何其他费用。



　　第四条　关于产品特定原产地标准。

　　在确定货物原产地时，附表1所列货物应当适用该附表规定的相应原产地标准。



　　第五条　关于不得享有货物原产资格的生产工序。

　　一、下列加工或者处理不得享有货物原产资格：

　　（一）为在运输或贮存期间保存货物而作的加工或者处理；

　　（二）包装的拆解和组装；

　　（三）洗涤、清洁、除尘，去除氧化物、油、漆以及其他涂层；

　　（四）纺织品的熨烫或压平；

　　（五）简单的上漆及磨光工序；

　　（六）谷物及大米的去壳、部分或完全的漂白、抛光及上光；

　　（七）食糖上色或加工成糖块的加工或者处理；

　　（八）水果、坚果及蔬菜的去皮、去核及去壳；

　　（九）削尖、简单研磨或简单切割；

　　（十）过滤、筛选、挑选、分类、分级、匹配（包括成套物品的组合）；

　　（十一）简单的装瓶、装罐、装袋、装箱、装盒，固定于纸板或木板以及其他任何简单包装的加工或者处理；

　　（十二）在产品或其包装上粘贴或印刷标志、标签、标识及其他类似的用于区别的标记；

　　（十三）对无论是否为不同种类的产品进行的简单混合；

　　（十四）把物品零部件装配成完整品的简单装配或者将产品拆成零部件的简单拆卸；

　　（十五）仅为方便港口装卸所进行的加工或者处理；

（十六）第一至十五项中的两项或多项加工或者处理的组合；

（十七）屠宰动物。

　　二、在本条中：

　　（一）简单　通常指该加工过程既不需要专门的技能也不需要专门生产或装配机械、仪器或装备；

　　（二）简单混合　通常指混合加工过程既不需要专门的技能也不需要专门生产或装配机械、仪器或装备，且不经过化学反应。



　　第六条　关于累积规则。

　　原产于一缔约方的货物或材料在另一缔约方境内用于组成另一货物时，则应当视为原产于后一缔约方境内。



　　第七条　关于微小含量。

　　不符合附表1规定的税则归类改变标准的货物，如果在未能满足税则归类改变标准要求生产过程中，所使用全部非原产材料，其按照第三条确定的价值不超过该货物的8％，仍应当被视为原产。



　　第八条　关于成套货品。

　　根据协调目录归类总规则三定义的成套货品中的全部部件为原产，则该成套货品应当被视为原产。当该成套货品由原产及非原产产品组成时，但按照第三条确定的非原产产品的价值不超过该成套货品的15％，该成套货品仍应当被视为原产。



　　第九条　关于附件、备件及工具。

　　在货物原产地的确定过程中，与货物一起申报进口的附件、备件或工具，同时符合下述条件的，应当不予考虑：

　　（一）附件、备件或工具与产品一并归类并且不单独开具发票；

　　（二）上述附件、备件或工具的数量及价值在正常范围之内。



　　第十条　关于零售用包装材料和容器。

　　当必须满足附表1规定税则归类改变标准的要求时，对于货物原产地的确定，如果零售用包装材料和容器与该货物一并归类，其原产地应当不予考虑。当货物必须满足区域价值成分标准的要求时，对于该货物原产地的确定，零售用包装材料和容器的价值则应当予以计算。



　　第十一条　关于运输用包装材料和容器。

　　运输期间用于保护货物的包装材料和容器，在确定该货物原产地时，应当不予考虑。



　　第十二条　关于中性成分。

　　一、在确定产品的原产地时，本条第二款所指中性成分的原产地应当不予考虑。

　　二、中性成分是指货物生产中使用的物品，该物品既不构成该货物物质成分也不成为该货物组成部件，其范围包括：

　　（一）燃料、能源、催化剂和溶剂；

　　（二）用于测试或检验货物的设备、装置和用品；

　　（三）手套、眼镜、鞋靴、衣服、安全设备和用品；

　　（四）工具、模具和模子；

　　（五）用于维护设备和厂房建筑的备件和材料；

　　（六）在生产中使用的，或者用于运行设备和厂房建筑的润滑剂、油（滑）脂、合成材料和其他材料；

　　（七）在货物生产过程中使用，虽不构成该货物组成成分，但能合理地表明为该货物生产过程中一部分的其他任何材料。



　　第十三条　关于直接运输。

　　一、中智自贸协定规定的优惠关税待遇应当适用于满足本规则及程序要求并在缔约双方之间直接运输的货物。

　　二、在不违背第一款规定的前提下，当货物经非缔约方转运时，不论是否换装运输工具，该货物进入非缔约方停留时间最长不超过3个月。

　　三、为了确保货物享受优惠关税待遇，除装卸、重新装运、打包、包装、重新包装或任何其他为了使货物保持良好状态或运输货物所必需的操作外，货物不得在非缔约方进行任何加工及生产处理。

　　四、上述第二、三款的情况，应当向进口方海关提交非缔约方海关文件或者任何能满足进口方海关要求的其他文件加以证明。



　　第十四条　关于展览。

　　一、对于在中国或智利以外的国家展览并于展览后售往中国或智利的原产产品，于进口时应当准予享受中智自贸协定规定的优惠关税待遇，但需满足进口方海关认可的如下条件：

　　（一）出口商已将该产品从中国或智利发运至实际举办展览会的非缔约方；

　　（二）出口商已将该产品出售或用其他方式处置给在中国或智利的人；

　　（三）该产品已于展览期间发运或展览结束后以送展时的状态立即发运；

　　（四）该产品送展后，仅用于展览会展示，未移作他用；

　　（五）该产品在展览期间处于海关监管之下。

　　二、在适用本条第一款时，原产地证书应当根据本规则及程序规定予以签发，并应当向进口方海关提交，同时须在该证书上注明展览的名称及地点。如有必要，可以要求提供与展览相关的其他证明文件。

　　三、本条第一款适用于任何贸易、工业、农业或手工业展览、交易会以及类似公共展出或展示，在商店或商业场所以私售外国产品为目的的活动不在适用范围之内。



　　第十五条　关于原产地证书。

　　一、享受优惠关税待遇的原产货物，在进口时应当提交附表2规定的原产地证书。

　　二、原产地证书应当由签证机构应出口商的书面申请签发。我国出口智利货物的原产地证书由质检总局设在各地的出入境检验检疫机构签发，智利出口至我国货物的原产地证书由智利外交部国际经济关系总司签发。

　　原产地证书必须以英文填具并署名，可涵括一项或多项同一批次进口的货物。原产地证书的正本必须向进口方海关提交。

　　三、申请原产地证书的出口商应当根据签证机构的规定，提交所有证明有关产品原产资格的相关文件，并必须履行本规则及程序中的其他规定。

　　四、签证机构应当有权在货物出口前，采取任何适当的措施审核产品是否具有原产资格以及是否符合本规则及程序的其他规定。为此，签证机构应当有权要求提供任何相关证据，审查出口商账目或开展任何其它适当的检查。

　　五、本条第一款所指的原产地证书应当自出口方签发之日起一年内有效，原产地证书的正本必须在上述期限内向进口方海关提交。中国方面出具的原产地证书正本，在向智利海关提交时，应当不加盖“正本”字样；智利方面出具的原产地证书，在向中国海关提交时，应当仅有一份加盖“正本”字样。

　　六、在“中智自贸协定”签署后两年内，缔约双方应当实施原产地证书签证核查联网系统（CVNSCO）。



　　第十六条　关于关税或保证金的退还。

　　各缔约方应当规定，如果符合原产地标准的货物在进口到一缔约方境内时无法提供本规则及程序的原产地证书，进口方海关可以视情况对该货物征收适用的普通关税或保证金。在这种情况下，进口商可以在货物进口之日起，在关税征收一年内或保证金收取三个月内，申请退还由于该货物未能享受优惠关税待遇而多付的关税或保证金，但需提交：

　　（一）关于货物符合原产资格的进口书面声明；

　　（二）在出口前或出口后30天内签发的原产地证书正本；

　　（三）进口方海关要求提供的与货物进口相关的其他文件。



　　第十七条　关于提交原产地证书的例外情况。

　　一、各缔约方应当对以下情况作出无需提交原产地证书的规定：

　　（一）商业进口货物价值不超过600美元（或以缔约方货币折合等价），但可以作出规定，进口发票中应当包括该货物符合原产条件的声明；

　　（二）非商业进口货物价值不超过600美元（或以缔约方货币折合等价）；

　　（三）货物进口方作出对进口货物免于提交原产地证书规定的情形。如一缔约方决定采用此规定，该方应当通知出口方。

　　二、如果有理由认为该进口确属为规避第十五条规定而实施或安排的一次或多次进口，则上述第一、二、三款规定的例外情况不予适用。



　　第十八条　相关文件。

　　第十五条第三款规定的文件，其用途在于证明原产地证书所涵括产品具有原产资格并满足本规则及程序其它要求，可包括但不限于：

　　（一）记录出口商或供应商获得有关货物过程的直接证据，如账目或内部账册；

　　（二）用于证明所用原料原产资格的文件，但该文件需依照国内法律的规定使用；

　　（三）用于证明原料生产和加工的文件，但该文件需依照国内法律的规定使用；

　　（四）证明所用原料原产资格的原产地证书。



　　第十九条　关于与进口相关的义务。

　　一、各缔约方海关应当规定，进口商在申请优惠关税待遇时应当：

　　（一）基于有效的原产地证书，在提交法律规定的进口文件中书面申报货物的原产资格；

　　（二）在依照本条第一款进行进口申报时，持有原产地证书；

（三）应海关的要求，提交原产地证书的正本；

　　（四）在其有理由确信申报所依据的原产地证书含有不准确信息时，立即更正申报并缴纳应付税款。

　　二、各缔约方应当作出规定，如其进口商未遵守中智自贸协定的规定，该方应当拒绝给予自对方进口货物以优惠关税待遇。



　　第二十条　关于非缔约方发票。

　　当交易货物由非缔约方开具发票时，货物原产国的出口商应当在相应原产地证书“备注”栏内注明原产国生产商的下列信息：名称、地址和国家。原产地证书中的收货人必须为中国或智利境内的人。



　　第二十一条　关于原产地证书及相关文件的保存。

　　一、申请签发原产地证书的出口商应当对第十五条第三款和第十九条所列的文件至少保存三年。

　　二、出口方签发原产地证书的签证机构应当对原产地证书副本至少保存三年。



　　第二十二条　关于合作与互助。

　　一、出口方的签证机构应当向进口方海关提交签发原产地证书所使用的印章式样、智利一方使用的“正本”印章式样，以及签证机构的地址。

　　二、为确保本规则及程序规定的准确实施，缔约双方应当相互协助核查原产地证书的真实性、证书所列内容的正确性，以及第十五条第三款规定文件所列信息的正确性。

　　三、缔约双方海关应当就涉及有关海关议题的《双边海关行政互助协定》进行磋商。



　　第二十三条　关于原产地核查。

　　一、进口方海关应当在怀疑原产地证书的真实性、产品原产资格或是否满足本规则及程序其他要求时，核查其原产地。

　　二、在执行本条第一款规定时，进口方海关应当将原产地证书复印件送交出口方签证机构，并说明核查理由。所有用于确定原产地证书内容不实的文件及信息，也应当作为核查请求的证明材料一并送交。

　　三、原产地核查应当由出口方签证机构承担。因此，该机构有权要求出口商提供任何证据，并对其账目进行审查或其他适当的检查。

　　四、核查结果应当尽快告知提出核查请求的海关。该结果必须确认文件是否真实，相关产品是否可以视为原产产品并满足本规则及程序的其他要求，包括对事实的裁定，以及做出判定的法律依据。

　　五、如果自核查请求提出之日起六个月内没有收到答复或答复结果未包含足够的信息以确定有关文件真实性或产品的真实原产地，提出核查请求的海关应当拒绝给予优惠关税待遇。

　　六、经进口方海关认定，同一进口商进口的相同货物不止一次使用不真实的原产地证书或该货物原产资格缺乏充分证据，该海关可以暂缓给予优惠关税待遇，直至中智自贸协定规定得以遵守。

　　七、与本条有关的所有要求提供的信息、相关文件和进口方海关与签证机构之间交流的其他信息均可以通过电子方式交换。



　　第二十四条　处罚。

　　对于违反中智自贸协定规定的行为，应当依照各缔约方国内法律做出处罚。



　　第二十五条　关于保密事项。

　　一、缔约双方应当对根据本规则及程序规定所获得的机密商业信息予以保密。对违反保密规定的行为，各方应当依照国内法律处理。

　　二、上述信息只能向海关和税务机构披露或在司法诉讼过程中披露。



　　第二十六条　关于原产地预确定。

　　一、应一缔约方境内的进口商或另一缔约方境内的出口商（在中国，预归类的申请人应当在中国海关注册）在货物进口前提出的书面申请，各缔约方海关应当根据申请人提供的事实和情况说明，包括需要的详细信息说明，就下列事项做出书面预确定：

　　（一）税则归类；

　　（二）根据中智自贸协定的规定，货物是否具有原产资格。

　　二、如果申请人已提交所有必需的信息，海关应当在收到书面申请后作出预确定。货物原产地的预确定应当在150天内作出。

　　三、各缔约方应当规定，如果作出预确定所依据的事实和情况未改变，预确定自作出之日起或预确定中所确定的其他日期起至少一年内有效。

　　四、如果事实或情况证明预确定所依据的信息是虚假或错误的，作出预确定的海关可以修改或废除该预确定。

　　五、如果进口商依据已有预确定提出进口货物享受相应待遇的要求，海关可就进口的事实和情况与预确定所依据的事实和情况是否一致做出判定。

　　六、为了促进其他货物适用预确定时的一致性，各缔约方应当在不违反各自国内法律有关保密规定的前提下公布其预确定。

　　七、申请人在申请预确定时，如果提供虚假信息，或遗漏相关事实或情况，或未遵守申请预确定的规定，进口方可以按照其国内法律采取适当的措施，包括民事、刑事及行政措施、处罚或其他制裁。



　　第二十七条　关于与原产地规则相关的其他海关议题。

　　一、依照各自的国内法律，应当在互联网上公布与原产地规则有关的普遍适用的海关法律、法规和海关程序，指定一个或多个咨询点通过互联网或其他方式处理与原产地事务相关的咨询。

　　二、应当在每年2月底之前尽早交换中智自贸协定项下自另一缔约方进口的统计数据。

　　三、应当在双方海关指定联络人，以保证中智自贸协定中原产地规则的有效实施。



　　第二十八条　关于运输途中或存储货物的过渡性规定。

　　中智自贸协定的规定可以适用于符合本规则及程序规定的、在中智自贸协定生效时已自中国或智利启运在途的、或在海关仓库或保税区暂存的货物。进口商应当在中智自贸协定生效之日起的4个月内，向进口方海关提交原产地证书，以及能够证明货物原产资格的各项文件。签证机构可以在上述过渡期内补发原产地证书。



　　第二十九条　定义。

　　在本规则及程序中：

　　成本、保险费加运费价格（CIF）指进口货物的价格，包括运至进口国进境口岸或地点时的运费和保险费；

　　海关估价协议指作为《WTO协定》一部分的《关于履行1994年关税与贸易总协定第七条的协议》；

　　船上交货价格（FOB）指无论货物以何种运输方式在最终离境的口岸或地点的货物价格；

　　材料指用于生产或转变成另一货物所使用的货物，包括零部件或成分；

　　生产指货物的种植、饲养、开采、收获、捕捞、诱捕、狩猎、制造、加工或装配；

　　生产者指种植、饲养、开采、收获、捕捞、诱捕、狩猎、制造、加工或装配货物的人。





附表：1．产品特定原产地标准

2．原产地证书格式