国家外汇管理局


外汇期货业务管理试行办法
国家外汇管理局



（中国人民银行1993年6月9日批准，国家外汇管理局1993年6月9日发布）

第一章 总则
第一条：为了适应我国社会主义市场经济的发展，维护国家和人民群众的经济权益，加强对外汇期货业务的管理，保持金融秩序的稳定，特制定本试行办法。
第二条：本办法所称外汇期货交易是指以远期合同形式承诺在将来某一指定日期买进或卖出规定金额的外币买卖。包括远期外汇保值买卖和外汇风险买卖。
第三条：办理外汇期货交易的机构必须是经国家外汇管理局核准的具有经营代客外汇买卖业务的金融机构，或由金融机构合资设立的外汇期货经纪公司。
第四条：外汇期货交易的对象为外商独资企业、国内私营企业及境内居民。国有企业、集体所有制企业和中外合资经营企业只能从事在现货市场上某一笔交易的基础上的以套期保值为目的的“对冲交易”。
第五条：办理外汇期货交易的外汇来源为企业的自有外汇及居民的个人外汇。
第六条：外汇期货交易的币别为英镑（ＢＲＩＴＩＳＨ－ＰＯＵＮＤ）、马克（ＤＥＵＳＣＨＥＭＡＲＫ）、日元（ＪＡＰＡＮＥＳＥＹＥＮ）、瑞士法郎（ＳＷＩＳＳ－ＦＲＡＮＣ）、美元（Ｕ．Ｓ．ＤＯＬＬＡＲ）、港币（Ｈ．Ｋ．ＤＯＬＬＡＲ）。
第七条：金融机构或外汇期货（经纪）公司经营外汇期货业务必须遵守本试行办法。
第八条：国家外汇管理局是外汇期货业务的监管机关，负责外汇期货业务的审批、终止、管理、指导、协调、监督和检查。

第二章 外汇期货交易业务的审批
第九条：金融机构或由金融机构合资设立的外汇期货（经纪）公司经营、停办外汇期货业务由国家外汇管理局审查和批准。
第十条：符合下列条件的机构可以申请经营外汇期货业务。
一、经国家外汇管理局批准可以办理代客外汇买卖业务的金融机构或由金融机构合资组建的外汇期货经纪公司；
二、具有不少于七百万美元或其它等值货币的外汇现汇实收资本金或营运资金；
三、具有至少一名从事外汇交易三年以上的管理人员和至少三名从事外汇交易一年以上的交易员；
四、具有适合开办外汇期货业务的场所和设备；
五、国家外汇管理局要求的其它条件。
第十一条：申请经营外汇期货业务的机构应向国家外汇管理局提交下列文件和资料。
一、开办外汇期货业务申请书；
二、经营外汇期货业务可行性报告；
三、属于金融机构开办此项业务应提供由中国人民银行批准的章程、《经营金融业务许可证》、《经营外汇业务许可证》及其营业执照；
四、属于金融机构合资组建的机构开办此项业务应提供合资各方的有关资料、合办机构的组织章程、营业执照；
五、实收外汇现汇资本金或营运资金的验资报告；
六、经营外汇期货业务管理人员及交易员的名单、简历；
七、国家外汇管理局要求提供的其它文件和资料。
第十二条：国家外汇管理局对申请经营外汇期货业务的机构提供的上述材料进行审核，符合条件者，先批准其筹备经营外汇期货业务。筹备期为三至六个月。
第十三条：筹备期内，申请单位必须完成以下工作：
一、与境外经纪行签订联网的协议书，明确双方责任；
二、向国家外汇管理局提供境外经纪行的资信情况资料；
三、对外汇期货交易员进行严格岗位培训；
四、制定并提交下列内部管理规定：
1．外汇期货交易机构内部对交易员的管理守则；
2．外汇期货交易机构办理外汇期货交易业务运作程序有关规定；
3．外汇管理及财务管理办法；
4．同客户签订的外汇期货交易合同样本；
5．外汇管理局要求制定并提交的其它内部管理规定。
以上内部管理规定经国家外汇管理局审查、核准后，经营外汇期货业务机构必须严格执行。
以上工作经国家外汇管理局验收合格后，办理正式审批手续。
第十四条：金融机构或外汇期货（经纪）公司经国家外汇管理局批准允许经营外汇期货业务后，须在十五日内向国家外汇管理局申领《经营外汇期货业务许可证》。
金融机构或外汇期货（经纪）公司领取《经营外汇期货业务许可证》后，方可正式开业。

第三章 外汇期货业务管理
第十五条：经营外汇期货业务的机构与境外经纪行签订合约后，须提交三百万美元或其它等值外币的保证金存入国家外汇管理局指定的帐户，非经国家外汇管理局批准不得动用。
第十六条：经营外汇期货业务的机构必须向客户提供路透社或美联社国际线路和国际外汇市场信息，通过境外经纪行联通国际外汇市场，由境外经纪行为客户提供国际外汇交易所详细入市指令的资料，并加盖境外经纪行的印鉴。
第十七条：经营外汇期货业务的机构应保证按照“公平、公开、公正”原则进行交易。客户应按照外汇期货交易机构交易规则、规定的保证金金额、交易事实、落单时间表、实盘及其它有关合约买卖事宜办理。经营外汇期货业务的机构要与客户签订风险投资公开声明和偿还债务保证书
，要严格按照客户的入仓和平仓指令进行每笔交易。对客户的每笔交易要于二个工作日内将入仓的落单和平仓的结单资料交给客户，不得随意拖延。
第十八条：经营外汇期货业务的机构对客户的盈亏应实行每天清算制度，盈亏分别记入客户的保证金帐户，并及时通知客户。对客户的盈亏应以保证金的外币币种进行结算。
第十九条：经营外汇期货业务的机构只能办理代客外汇期货买卖，不得办理自营外汇期货买卖。
第二十条：经营外汇期货业务的机构只能收取客户的外汇现汇或现钞作为保证金，不得收取人民币作为保证金。各种外币币别的客户保证金必须存入由国家外汇管理局指定的银行。客户保证金只能用于外汇期货业务经营所发生的收支范围，非经国家外汇管理局批准，不得挪作它用。经
营外汇期货业务的机构向客户收取的保证金金额不得低于实际交易金额的30％。国家外汇管理局根据情况可以随时调整保证金的收取比例。
第二十一条：经营外汇期货业务的机构收取客户的手续费只能收取人民币。
第二十二条：经营外汇期货业务的机构应严格按照企业财务管理有关规定，建立和健全财务管理制度，每月（季）按时向国家外汇管理局报送有关资金损益和利润情况及其它国家外汇管理局要求的有关业务报表。
第二十三条：经营外汇期货业务的机构必须系统记录和保存与交易有关的各种帐目、文件、电话录音等材料，以备国家外汇管理局及其它管理部门的检查。
第二十四条：国家外汇管理局随时要对各经营外汇期货业务的机构和境外经纪行入市资金交易和管理情况进行检查，发现问题及时纠正，保障外汇期货交易有秩序的健康发展。

第四章 附 则
第二十五条：对未经国家外汇管理局批准，擅自开设的外汇期货交易机构，按《中华人民共和国外汇管理暂行条例》第三、四条和《违反外汇管理处罚施行细则》第六条第一款和第七条第一款予以查处。
第二十六条：对违反上述有关规定者，国家外汇管理局将视情节轻重、分别予以警告、罚款、没收非法所得。对严重违规者，国家外汇管理局将勒令其停业，并限在一个月内清理所有的债权、债务关系。对违反操作规程，构成诈骗性质的经营外汇期货业务的机构，依据情节交由司法部
门追究其法律责任。
第二十七条：本试行办法自批准之日起施行。本试行办法未尽事宜，由国家外汇管理局另行规定。
第二十八条：本试行办法由国家外汇管理局负责解释。



1993年6月9日
劳动部


劳动部关于颁发《劳动争议仲裁委员会办案规则》的通知
1993年10月18日，劳动部

各省、自治区、直辖市劳动（劳动人事）厅（局）：
根据《中华人民共和国企业劳动争议处理条例》第四十条规定，我部会同全国总工会、国家经贸委等有关部门，制定了《劳动争议仲裁委员会办案规则》，现予颁发，请遵照执行。

劳动争议仲裁委员会办案规则

第一章 总 则
第一条 为实现劳动仲裁办案规范化，保证办案质量，及时正确地处理劳动争议，根据《中华人民共和国企业劳动争议处理条例》（以下简称《条例》），制定本规则。
第二条 地方各级劳动争议仲裁委员会及其办事机构的工作人员、仲裁员，均应执行本规则。
第三条 劳动争议仲裁委员会（以下简称仲裁委员会）处理劳动争议案件，必须遵守国家法律、法规、规章和政策，查明事实，先行调解，调解不成时，及时裁决。对当事人适用法律一律平等。
第四条 仲裁委员会及仲裁庭处理劳动争议案件，实行少数服从多数的原则。
第五条 仲裁庭在仲裁委员会领导下依法处理劳动争议。

第二章 管 辖
第六条 地方各级仲裁委员会处理劳动争议的管辖范围由省、自治区、直辖市人民政府依据《条例》确定。
第七条 仲裁委员会发现受理的案件不属于本会管辖时，应当移送有管辖权的仲裁委员会。仲裁委员会之间因管辖权发生争议，由双方协商解决；协商不成时，由共同的上级劳动行政主管部门指定管辖。
第八条 发生劳动争议的单位与职工不在同一个仲裁委员会管辖地区的，由职工当事人工资关系所在地仲裁委员会受理。

第三章 仲裁参加人
第九条 企业与职工为劳动争议的当事人。企业法人由其法定代表人参加仲裁活动。依法成立的其他企业或单位由其主要负责人参加仲裁活动。
当事人可以委托一至二名律师或其他人代理参加仲裁活动。委托他人参加仲裁活动，必须向仲裁委员会提交有委托人签名或盖章的授权委托书，委托书应当明确委托事项和权限。无民事行为能力和限制行为能力的职工可由其法定代理人代为申诉；死亡职工可由其利害关系人代为申诉；法定代理人或利害关系人不明确的，由仲裁委员会指定代理人。
第十条 发生劳动争议的职工一方在三人以上，并有共同理由的，应当推举代表参加仲裁活动。代表人数由仲裁委员会确定。
第十一条 与劳动争议处理结果有利害关系的第三人，可以申请参加仲裁活动，或者由仲裁委员会通知其参加。

第四章 案件受理
第十二条 仲裁委员会的办事机构负责劳动争议案件受理的日常工作。仲裁委员会办事机构工作人员接到仲裁申请书后，应对下列事项进行审查：
（一）申诉人是否与本案有直接利害关系；
（二）申请仲裁的争议是否属于劳动争议；
（三）申请仲裁的劳动争议是否属于仲裁委员会的受理内容；
（四）该劳动争议是否属于本仲裁委员会管辖；
（五）申请书及有关材料是否齐备并符合要求；
（六）申请时间是否符合申请仲裁的时效规定。
对申诉材料不齐备或有关情况不明确的仲裁申请书，应指导申诉人予以补充。
第十三条 仲裁委员会可以授权其办事机构负责立案审批工作。
仲裁委员会办事机构工作人员对于经审查符合受理条件的案件，应即填写《立案审批表》并及时报仲裁委员会或其办事机构负责人审批。
第十四条 仲裁委员会或其办事机构负责人对《立案审批表》应自填表之日起七日内作出决定。决定不予立案的，应当自作出决定之日起七日内制作不予受理通知书，送达申诉人；决定立案的，应当自作出决定之日起七日内向申诉人发出书面通知，将申诉书副本送达被诉人，并要求其在十五日内提交答辩书和证据。
被诉人不提交答辩书的，不影响案件的处理。

第五章 案件仲裁准备
第十五条 仲裁委员会决定受理的劳动争议案件，应自立案之日起七日内按《劳动争议仲裁委员会组织规则》组成仲裁庭。
第十六条 对事实清楚，案情简单，适用法律法规明确的案件，可由仲裁委员会指定一名仲裁员独任处理。
第十七条 仲裁委员会的成员或被指定的仲裁员有《条例》第三十五条所列情形之一的，应当回避。
前款规定同时适用于书记员、鉴定人、勘验人，以及翻译人员。
第十八条 仲裁委员会主任的回避，由仲裁委员会决定；仲裁委员会其他成员、仲裁员和其他人员的回避由仲裁委员会主任决定。
第十九条 仲裁委员会或仲裁委员会主任对回避申请应在七日内作出决定，并以口头或书面方式通知当事人。
第二十条 仲裁庭成员应认真审阅申诉、答辩材料，调查、收集证据，查明争议事实。
第二十一条 仲裁员进行调查时，应当先向被调查人出示证件。调查笔录经被调查人校阅后，由被调查人、调查人签名或盖章。
第二十二条 在仲裁活动中，遇有需要勘验或鉴定的问题，应交由法定部门勘验或鉴定；没有法定部门的，由仲裁委员会委托有关部门勘验或鉴定。
第二十三条 各地仲裁委员会之间可以互相委托调查。受委托方仲裁委员会应当在委托方仲裁委员会要求的期限内完成调查，因故不能完成的应当在要求期限内函告委托方仲裁委员会。
第二十四条 仲裁庭成员应根据调查的事实，拟定处理方案。

第六章 案件审理
第二十五条 仲裁庭审理劳动争议案件，应于开庭四日前，将仲裁庭组成人员、开庭时间、地点的书面通知送达当事人。当事人接到通知，无正当理由拒不到庭的，或在开庭期间未经仲裁庭同意自行退庭的，对申诉人按撤诉处理，对被诉人作缺席裁决。
第二十六条 仲裁庭审理劳动争议案件应当先行调解。
经调解达成协议的，按《条例》第二十七、二十八条的规定制作仲裁调解书，调解书由双方当事人签字、仲裁员署名、加盖仲裁委员会印章并送达当事人。
调解未达成协议，或仲裁调解书送达前当事人反悔的，以及当事人拒绝接收调解书的，仲裁庭应及时裁决。
第二十七条 仲裁庭开庭裁决，可以根据案情选择以下程序：
（一）由书记员查明双方当事人、代理人及有关人员是否到庭，宣布仲裁庭纪律；
（二）首席仲裁员宣布开庭，宣布仲裁员、书记员名单，告知当事人的申诉、申辩权利和义务，询问当事人是否申请回避并宣布案由；
（三）听取申诉人的申诉和被诉人的答辩；
（四）仲裁员以询问方式，对需要进一步了解的问题进行当庭调查，并征询双方当事人的最后意见；
（五）根据当事人的意见，当庭再行调解；
（六）不宜进行调解或调解达不成协议时，应及时休庭合议并作出裁决；
（七）仲裁庭复庭，宣布仲裁裁决；
（八）对仲裁庭难作结论或需提交仲裁委员会决定的疑难案件，仲裁庭应当宣布延期裁决。
第二十八条 在管辖区域内有重大影响的案件，以及经仲裁庭合议难作结论的疑难案件，仲裁庭可在查明事实后提交仲裁委员会决定。
第二十九条 仲裁庭作出裁决前，申诉人申请撤诉的，仲裁庭审查后决定其撤诉是否成立。仲裁决定须在七日内完成。
第三十条 仲裁庭处理劳动争议，应从组成仲裁庭之日起六十日内结案。案情复杂需要延期的，报仲裁委员会批准后可适当延长，但最长延期不得超过三十日。
对于请示待批，工伤鉴定，当事人因故不能参加仲裁活动，以及其他妨碍仲裁办案进行的客观情况，应视为仲裁时效中止，并需报仲裁委员会审查同意。仲裁时效中止不应计入仲裁办案时效内。
第三十一条 仲裁庭处理劳动争议结案时，应填写《仲裁结案审批表》报仲裁委员会主任审批。仲裁委员会主任认为有必要，也可提交仲裁委员会审批。审批须在七日内完成。
第三十二条 仲裁庭作出裁决后，应制作仲裁裁决书。裁决书由仲裁员署名，加盖仲裁委员会印章，送达双方当事人。
仲裁庭当庭裁决的，应当在七日内发送裁决书。定期另庭裁决的当庭发给裁决书。
第三十三条 仲裁庭作出裁决时，对涉及经济赔偿和补偿的争议标的可作变更裁决，对其他争议标的可在作出肯定或否定裁决的同时，另向当事人提出书面仲裁建议。
第三十四条 各级仲裁委员会主任对本委员会已发生法律效力的裁决书，发现确有错误，需要重新处理的，应提交本仲裁委员会决定。
决定重新处理的争议，由仲裁委员会决定终止原裁决的执行。仲裁决定书由仲裁委员会主任署名，加盖仲裁委员会印章。
仲裁委员会宣布原仲裁裁决书无效后，应从宣布无效之日起七日内另行组成仲裁庭。仲裁庭再次处理劳动争议案件，应当自组成仲裁庭之日起三十日内结案。
第三十五条 仲裁裁决书应写明：
（一）申诉人和被诉人的姓名、性别、年龄、民族、职业、工作单位和住址，单位名称、地址及其法定代表人（或负责人）或代理人的姓名、职务；
（二）申诉的理由、争议的事实和要求；
（三）裁决认定的事实、理由和适用的法律、法规；
（四）裁决的结果及费用的负担；
（五）不服裁决，向人民法院起诉的期限。
仲裁调解书可参考仲裁裁决书的格式制作。

第七章 案件特别审理
第三十六条 职工一方在三十人以上的集体劳动争议适用本章规定。本章没有规定的适用本规则和《条例》的有关规定。
第三十七条 仲裁委员会处理集体劳动争议，应当组成特别仲裁庭。特别仲裁庭由三名以上仲裁员单数组成。
县级仲裁委员会认为有必要，可以将集体劳动争议报请市（地、州、盟）仲裁委员会处理。
第三十八条 仲裁庭对集体劳动争议应按照就地、就近的原则进行处理，开庭场所可设在发生争议的企业或其他便于及时办案的地方。
第三十九条 仲裁委员会应当自收到集体劳动争议申诉书之日起三日内作出受理或者不予受理的决定。仲裁委员会在作出受理决定的同时，组成特别仲裁庭，用通知书或布告形式通知当事人；决定不予受理的，应当说明理由。
第四十条 受理通知书送达或受理布告公布后，当事人不得有激化矛盾的行为。
第四十一条 仲裁庭处理集体劳动争议应先行调解，或者促成职工代表与企业代表召开协商会议，在查明事实的基础上促使当事人自愿达成协议。
调解达成协议的，调解书自送达或布告公布之日起即发生法律效力。
调解或协商未能达成协议的，仲裁庭应及时裁决。
第四十二条 仲裁庭作出裁决后，应制作裁决书送达当事人，或用“布告”形式公布。
第四十三条 仲裁庭处理集体劳动争议，应当自组成仲裁庭之日起十五日内结束。案情复杂需要延期的，经报仲裁委员会批准，可以适当延期，但是延长的期限不得超过十五日。
第四十四条 仲裁委员会对受理的集体劳动争议及其处理结果应及时向当地人民政府汇报。

第八章 期间、送达
第四十五条 期间包括法定期间和仲裁委员会指定的期间。期间以日、月、年计算。期间开始之日计算在期间内。期间届满的最后一日是法定节假日的，以节假日后的第一天为期间届满的日期。期间不包括在途时间。仲裁文书在期满前交邮的，不算过期。
第四十六条 当事人因不可抗拒的事由，或其它正当理由超过申诉时效的劳动争议，仲裁委员会应当受理。
第四十七条 送达仲裁文书必须有送达回执，由受送达人在送达回执上记明收到日期，签名或盖章。
受送达人在送达回执上的签收日期为送达日期。
第四十八条 仲裁委员会送达仲裁文书，应当直接送交受送达人；本人不在的，交其同住成年亲属签收；受送达人已向仲裁委员会指定代收人的，交代收人签收；受送达人方是企业或单位，又没有向仲裁委员会指定代收人的，可以交其负责收件人签收。
第四十九条 受送达人拒绝接受仲裁文书的，送达人应邀请有关组成的代表或其他人到场，说明情况，在送达回执上证明拒收事由和日期，由送达人，见证人签名或盖章，把仲裁文书留在受送达人的住所，即视为送达。
第五十条 直接送达仲裁文书有困难的，可以委托当事人所在地的仲裁委员会代为送达，或者邮寄送达。邮寄送达，以挂号查询回执上注明的收件日期为送达日期。
第五十一条 受送达人下落不明，或者用本规定的其他方式无法送达仲裁文书的，可公告送达。自发出公告之日起，经过三十日，即视为送达。
公告送达，应当在案卷中记明原因和经过。

第九章 归 档
第五十二条 劳动争议处理终结后，应将处理过程中形成的全部材料，按类别或时间顺序排列，编写目录、页码，装订成册，立卷归档。
卷宗材料必须是复印、铅印、油印或用钢笔、毛笔书写，不得用铅笔、圆珠笔书写或复写纸复写。
第五十三条 仲裁案卷分正卷和副卷装订。
正卷包括：申诉书、答辩书、法定代表人身份证明书、授权委托书、调查证据、勘验笔录、谈话笔录、开庭通知、仲裁建议书、仲裁决定书、仲裁调解书和仲裁裁决书、送达回执等。
副卷包括：立案审批表、调查提纲、阅卷笔录、汇报笔录、请示报告、上级批示、各种会议笔录、底稿、结案审批表等。
第五十四条 仲裁副卷除仲裁机构外，一律不准借调和查阅。
第五十五条 对仲裁结果不服，到法院起诉或申请执行的案件，法院可以借阅仲裁正卷。律师担任诉讼代理人的，凭证件可以就地查阅仲裁正卷。
第五十六条 案件当事人和与当事人有利害关系的单位及个人不得查阅仲裁案卷。
第五十七条 有关单位和个人如需摘抄正卷内材料的，需经仲裁委员会办事机构负责人批准。
第五十八条 为保证仲裁案卷的完整与安全，各级劳动仲裁委员会办事机构要建立严格的案卷借阅、查阅制度。对需要借出的案卷要明确规定借阅期限，如期归还。归还时要严格检查，确保案卷的完整。
第五十九条 仲裁调解和其他方式结案的案卷，保存期为五年；仲裁裁决结案的案卷，保存期为十年；不服仲裁起诉到法院的案卷，保存期为十五年。

第十章 仲裁费用
第六十条 仲裁委员会受理劳动争议案件，应当按照《劳动合同鉴证和劳动争议仲裁收费管理办法》收取仲裁费。仲裁费分为案件受理费和案件处理费。
受理费标准按国家有关规定执行，由申诉人在仲裁委员会决定立案时预付。
处理费包括差旅费、勘验费、鉴定费、证人误工误餐费、文书表册印制费等。处理费由双方当事人在收到案件受理通知书和申诉书副本后五日内预付。
第六十一条 案件经仲裁委员会调解达成协议的，仲裁费的负担由双方当事人协商解决。案件经仲裁委员会裁决的，仲裁费由败诉方承担。双方部分败诉的，由双方当事人承担。当事人撤诉的，全部费用由撤诉方承担。
仲裁委员会对职工当事人缴纳仲裁费确有困难的，可以减、缓、免。

第十一章 附 则
第六十二条 仲裁参加人及仲裁工作人员违反本规则，按《条例》第四章有关规定处理。
第六十三条 本规则由劳动部负责解释。
第六十四条 本规则自发布之日起实施。