广东省深圳市人大常委会


深圳市人民代表大会常务委员会

公告


《深圳经济特区创业投资条例》经深圳市第三届人民代表大会常务委员会第二十二次会议于2003年2月21日通过，现予公布，自2003年4月1日起施行。

深圳市人民代表大会常务委员会
2003年2月27日


深圳经济特区创业投资条例

第一章总则

第一条为鼓励和规范创业投资活动，保障创业投资当事人的合法权益，根据国家有关法律的基本原则，结合深圳经济特区（以下简称特区）实际，制定本条例。

第二条特区内创业投资机构和创业投资管理机构的设立、创业投资活动及其监督管理适用本条例。

本条例所称创业投资即风险投资，是指主要向未上市科技型创业企业和项目提供股权投资，并为其提供管理服务，以期获取资本增值收益的投资行为。

本条例所称创业投资机构，是指依据本条例登记注册，以自有资产专业从事创业投资活动的民事主体。

本条例所称创业投资管理机构，是指依据本条例登记注册，受创业投资机构的委托代为管理其投资业务，并为被投资企业提供管理服务的民事主体。

第三条个人和非依据本条例设立的企业，可以依法从事创业投资活动，其合法权益受法律保护。

第四条创业投资机构和创业投资管理机构的名称可以使用“创业投资”、“风险投资”或者“创投”等字样，其他机构的名称不得使用上述字样。

第五条市科学技术行政主管部门（以下简称市科技主管部门）履行下列职责：

（一）拟订鼓励和规范创业投资事业发展的有关政策，并报市政府批准后执行；

（二）制定和发布《创业资本投资高新技术产业项目指南》；

（三）审核认定创业投资机构享受有关鼓励和优惠措施的资格；

（四）指导和监督创业投资同业公会的活动。

市对外经济贸易行政主管部门（以下简称市外经贸主管部门）负责境外投资人申请独资或者合资设立创业投资机构或者创业投资管理机构的审批。

市工商行政管理部门（以下简称市工商管理部门）负责创业投资机构和创业投资管理机构的登记注册及相关监督管理。

第二章创业投资机构的设立

第一节设立条件第六条创业投资机构可以采取有限责任公司、股份有限公司、有限合伙等组织形式。

第七条申请设立创业投资机构应当符合以下条件：

（一）投资人资信状况良好，拟任董事及高级管理人员承诺遵守有关行业规范；

（二）以创业投资作为主营业务；（三）具有明确的营业计划或者投资策略；

（四）注册资本或者出资总额不低于本条例规定的最低限额；

（五）管理投资业务的人员具备创业投资专业资格；

（六）法律、法规规定的其他条件。

第八条创业投资机构采取股份有限公司形式的，注册资本不得低于5000万元人民币；采取有限责任公司形式的，注册资本不得低于3000万元人民币；采取有限合伙形式的，有限合伙人的出资总额不得低于3000万元人民币。

第九条申请设立创业投资机构的境外投资人的条件，应当符合国家的有关规定。

第十条设立创业投资机构，投资人的全部出资应当为货币形式。

企业申请变更主营业务成为创业投资机构的，应当符合本条例第八条的规定，并且申请变更时现有的货币资金和在科技型创业企业中所持股权的净资产值之和，不得低于注册资本的70％。

第二节设立程序

第十一条境内投资人申请设立创业投资机构，可直接向市工商管理部门办理企业设立登记。

第十二条境外投资人申请独资设立或者与境内投资人合资设立创业投资机构的，须经市外经贸主管部门审批后，向市工商管理部门办理企业设立登记手续。

第十三条中外合资、合作企业或者外商独资企业申请变更主营业务成为创业投资机构的，须报原审批机关批准后办理相应变更登记手续；其他企业申请变更主营业务成为创业投资机构的，可以直接向市工商管理部门办理变更登记手续。

创业投资机构成立后，发生增减注册资本、新增投资人、投资人之间转让出资或者向投资人以外的人转让出资等情形的，须报原审批机关批准并办理相应的变更登记手续。

第十四条境内外投资人设立创业投资机构的，各投资人的出资可以在设立登记之日起3年内分期缴付，但在设立登记之前缴纳的出资额不得低于注册资本或者出资总额的25％。

第三章创业投资管理机构的设立

第一节设立条件

第十五条创业投资管理机构可以采取有限责任公司、股份有限公司等组织形式。

第十六条申请设立创业投资管理机构应当符合以下条件：

（一）拟任董事及高级管理人员具有良好的信誉和从业记录，并且承诺遵守有关行业规范；

（二）以受托管理创业投资机构投资业务作为主营业务；

（三）具有健全的组织机构、管理制度和具备创业投资专业资格的从业人员；

（四）注册资本不得低于本条例规定的最低限额；

（五）法律、法规规定的其他条件。

第十七条创业投资管理机构采取股份有限公司形式的，注册资本不得低于1000万元人民币；采取有限责任公司形式的，注册资本不得低于100万元人民币。

第二节设立程序

第十八条境内投资人申请设立创业投资管理机构，可直接向市工商管理部门办理企业设立登记手续。

第十九条境外投资人申请独资设立或者与境内投资人合资设立创业投资管理机构的，须经市外经贸主管部门审批后，向市工商管理部门办理企业设立登记手续。

第二十条创业投资管理机构成立后，发生增减注册资本、新增投资人、投资人之间互相转让出资或者向投资人以外的人转让出资等情形的，须报原审批机关批准并办理相应的变更登记手续。

第二十一条创业投资管理机构的投资人应当在设立登记前缴足其申报的全部出资。

第四章业务范围与经营规则

第一节创业投资机构的规定

第二十二条创业投资机构可以从事以下业务：

（一）投资科技型或者其他创业企业和项目；

（二）为所投资的创业企业提供经营管理服务；

（三）法律、法规允许的其他业务。

第二十三条创业投资机构不得实施下列行为：

（一）从事吸收存款、发放贷款、办理结算、标据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、外汇或者期货买卖等金融业务活动；

（二）从事可能使其资产承担无限责任的投资活动；

（三）购买已上市交易的股票，但所持被投资企业的股票上市及上市后的股票转换、配售、送股等情形除外；

（四）法律、法规禁止从事的其他活动。

第二十四条未经代表三分之二以上表决权的投资人表决通过，创业投资机构对同一被投资企业的投资额不得超过该创业投资机构注册资本的20％。

第二十五条创业投资机构可以通过企业并购、股权回购、股票上市等方式将投资撤出。

第二十六条创业投资机构可以聘请具备创业投资专业资格的从业人员自行管理其投资业务，也可以委托创业投资管理机构管理其投资业务。

第二十七条创业投资机构可以委托商业银行作为创业资本的托管人。

创业投资机构所持有的创业企业股权（股份）可以委托市政府批准的机构作为股权（股份）托管人。

第二节创业投资管理机构的规定

第二十八条创业投资机构委托创业投资管理机构管理其投资业务的，双方应当订立书面的委托管理协议。

委托管理协议应当包括以下主要条款：（一）委托管理的创业资本数额；

（二）投资方向、投资限制及投资项目选择标准；

（三）投资决策程序；

（四）承担投资管理任务的中高级管理人员名单；

（五）向被投资企业提供管理服务的内容；（六）管理费和业绩报酬的计算及支付方式；（七）委托管理的期限或者终止条件；（八）违约责任；（九）解决纠纷的方式；

第二十九条创业投资管理机构根据委托管理协议的约定，以委托机构的名义实施创业投资活动。

第三十条受委托的创业投资管理机构以委托机构的资本进行投资时，应当以其自有资金进行同步投资，同步投资的投资额不得低于实际投资额的1％，当事人另有约定的除外。

同步投资应当遵循“同进同出、同股同价”的原则。

创业投资管理机构不得实施本条例第二十三条规定的行为，不得用自有资金进行同步投资以外的投资活动。

第三十一条受委托的创业投资管理机构在提出投资建议前，应当对拟投资对象进行审慎的调查，并将调查结果向委托机构充分披露。

创业投资管理机构由于故意或者重大过失，未能揭示被投资企业在投资前已存在的资产、债务或者知识产权方面的重大缺陷，导致投资损失的，应当依法向委托机构承担民事赔偿责任。

第三十二条受委托的创业投资管理机构及其从业人员与拟投资对象存在利益关系的，该创业投资管理机构在向委托机构提出投资建议时，应当充分披露该利益关系并接受质询。

第三十三条受委托的创业投资管理机构应当及时向委托机构充分披露投资业务实施情况和被投资企业的真实情况，并对所披露信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

第三十四条创业投资管理机构可以受托管理多个创业投资机构的投资业务。除另有约定外，创业投资管理机构应当平等地向各委托机构作出投资建议和信息披露。

第三十五条创业投资管理机构不得挪用受托管理的创业资本，不得以受托管理的创业资本为自己或者第三人设立担保，不得将受托管理的创业资本存入创业投资管理机构的银行帐户。

第五章鼓励与优惠

第三十六条政府应当鼓励和支持创业投资机构对列入《创业资本投资高新技术产业项目指南》的项目进行投资，根据需要，对创业投资机构予以政策、资金引导和扶持。

第三十七条政府用于科技新产品试制、中间实验和重大科研项目的补助经费，应当对创业资本投资企业的有关项目予以优先支持。

第三十八条创业投资机构可以运用其全部资产进行投资。

第三十九条创业投资机构对《创业资本投资高新技术产业项目指南》确定的项目进行投资，累计投资额超过其注册资本或者出资总额70％，并且其中不低于30％投资于创始型企业的，享受高新技术企业的优惠政策。

前款规定的累计投资额，包括创业投资机构自计算时前5年内已经从被投资企业退出变现的投资额；创业投资机构的投资额，按投入时的实际数额计算。

第四十条创业投资机构可以按当年总收益的5％提取风险补偿金，用于补偿以前年度和当年投资性亏损；风险补偿金余额可以结转下年度，但其总额不得超过创业投资机构当年年末净资产的10％。

第四十一条创业资本所投资的企业，其高新技术成果出资入股的比例不受限制，并可以实行技术分红、股份期权、年薪制等智力要素参与收益分配的制度。

第六章监督管理

第四十二条市工商管理部门对创业投资机构、创业投资管理机构进行年检时，应当将创业投资机构或者创业投资管理机构是否遵守本条例规定的情况纳入年检范围，并将年检结果和处理情况通报市科技主管部门。

第四十三条市工商管理部门在年检时发现创业投资机构或者创业投资管理机构有不符合本条例规定情形的，应当作出不予通过年度检验的决定。

未通过年检的创业投资机构停止享受有关创业投资机构的优惠政策一年；未通过年检的创业投资管理机构停止接受创业投资机构新的委托投资业务一年。

市工商管理部门连续两年在年检时发现创业投资机构或者创业投资管理机构有不符合本条例规定情形的，应当责令其依法变更名称，不得再使用“创业投资”、“风险投资”或者“创投”等字样。

第四十四条未经核准擅自以含有“创业投资”、“风险投资”或者“创投”等字样的名称从事投资活动或者投资管理活动的，由市工商管理部门依据有关规定予以处罚。

第四十五条创业投资机构或者创业投资管理机构违反本条例规定，侵害投资人、委托人的合法权益的，受损害者可以向政府有关主管部门投诉，也可以依法提起民事诉讼。

第七章创业投资同业公会

第四十六条创业投资同业公会是创业投资机构和创业投资管理机构的行业自律性组织。

凡在特区内登记注册的创业投资机构和创业投资管理机构，应当加入创业投资同业公会。

第四十七条创业投资同业公会履行下列职责：

（一）制定创业投资的行业公约和其他行为规范，履行公约授权的职责，并监督会员履行公约和其他行为规范；

（二）开展信息服务，促进业务联系与合作，推动国内外创业投资事业的交流活动，培养创业投资专业人才；

（三）负责创业投资从业人员的专业资格认定及其管理工作；

（四）承办政府委托的有关事项。

第八章附则

第四十八条本条例施行前已经依法登记注册的创业投资机构和创业投资管理机构，不具备本条例规定设立条件的应当在本条例施行之日起一年内达到本条例规定的条件。

第四十九条本条例未作规定的，适用其他法律、法规和规章的有关规定。第五十条本条例自2003年4月1日起施行。



国家发展和改革委员会


国家发展改革委关于印发深圳前海深港现代服务业合作区产业准入目录的通知


发改产业[2013]468号





广东省、深圳市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
根据《国务院关于前海深港现代服务业合作区总体发展规划的批复》（国函〔2010〕86号）和《国务院关于支持深圳前海深港现代服务业合作区开发开放有关政策的批复》（国函〔2012〕58号）要求，我委会同有关部门，研究制定了《深圳前海深港现代服务业合作区产业准入目录》（以下简称《准入目录》），现印发你们。《准入目录》所列条目涉及外商投资的按照《外商投资产业指导目录》以及国家有关规定执行。《准入目录》范围内的项目审批权限，按国家现行相关管理规定执行。同时，我委将会同有关部门，根据实际情况，适时对《准入目录》进行修订调整。



附件：《深圳前海深港现代服务业合作区产业准入目录》

http://www.ndrc.gov.cn/zcfb/zcfbtz/2013tz/W020130319386402360803.pdf



国家发展改革委

2013年3月6日





附件

深圳前海深港现代服务业合作区产业准入目录


一、金融业
（一）银行业金融机构
（二）非银行金融机构（包括但不限于经相关金融监管部门 批准设立的非银行金融机构及境外非银行金融机构驻华代表处）
（三）非金融机构（包括但不限于支付机构）
（四）证券公司、证券投资基金管理公司、期货公司、证券 投资咨询机构及其专业子公司，基金服务机构及券商直投公司
（五）保险公司、保险资产管理及保险专业中介机构
（六）金融服务外包及其他金融中介服务机构
（七）股权融资与交易服务机构
（八）创业投资基金、股权投资基金及其管理企业
（九）证券投资基金
（十）经相关部门批准设立的要素交易市场
（十一）产权交易服务
（十二）信用担保服务
（十三）融资租赁、融资担保服务
（十四）经批准的离岸金融服务
（十五）供应链金融服务
（十六）汽车金融服务
（十七）航运融资、航运保险、运价指数衍生品交易等航运 金融服务
（十八）知识产权、收益权等无形资产贷款质押服务
（十九）中小企业金融服务
（二十）金融产品开发和应用
（二十一）银行、证券、保险统计数据信息系统开发与应用
（二十二）金融监管技术开发、应用与服务
（二十三）其他创新金融服务
二、现代物流业
（一）供应链管理服务
（二）国际船舶代理服务
（三）国际船舶运输服务
（四）贸易经纪、代理与服务
（五）航运交易、航运经纪与航运咨询服务
（六）国内道路、水路运输及辅助业务
（七）铁路运输服务
（八）单证管理、物流结算等服务
（九）物流信息系统开发与应用
（十）物流标准化的研究与应用
（十一）现代物流技术的开发与应用
（十二）物流公共服务平台建设与应用
（十三）基于电子商务的物流配送与快递服务
（十四）全球集拼分拨系统研发及运营管理
（十五）航空器、航材交易服务
（十六）保税展示、保税交易等保税物流服务
（十七）第三方物流服务
（十八）与电子商务结合的商业服务
三、信息服务业
（一）基础电信业务（包括但不限于固定通信业务、蜂窝移 动通信业务、卫星通信业务、数据通信业务、无线寻呼业务、网 络接入业务、国内通信设施服务业务、网络托管业务）
（二）增值电信业务（包括但不限于在线数据处理与交易处 理业务、国内多方通信服务业务、国内因特网虚拟专用网业务、 存储转发业务、信息服务业务）
（三）电子认证服务
（四）电子商务，电子政务系统开发与应用服务
（五）集宽带通信、移动多媒体广播电视和数字电视等新技 术于一体的综合业务新媒体开发与应用
（六）第三方公共信息服务
（七）数字内容服务
（八）信息资源开发和信息技术咨询服务
（九）信息安全技术研发与应用服务
（十）数据挖掘、数据分析与数据服务
（十一）互联网数字内容开发与应用
（十二）新一代移动通信网，基于IPv6的下一代互联网，卫 星通信等相关技术开发与应用
（十三）通用软件、行业应用软件、嵌入式软件的开发与应用
（十四）行业（企业）管理和信息化解决方案开发与应用
（十五）高可信计算、智能网络、移动互联网、物联网等技 术与应用
（十六）基于网络的软件服务平台、软件开发和测试服务、 信息系统集成、咨询等服务
四、科技服务业
（一）国内外科研机构及其分支机构，国际科技创新机构
（二）产业公共技术平台服务
（三）科技研发服务，科技咨询服务，科技成果转移转化与 应用服务
（四）技术孵化，科技成果评估、转让、交易和鉴证服务
（五）各行业专业科技服务
（六）质量认证和检验检测服务，进出口商品检验、鉴定、 认证服务
（七）信息技术外包、业务流程外包、知识流程外包等高端 技术先进型服务
五、专业服务业
（一）会计、评估、法律服务
1．会计服务、审计服务
2．评估服务
3．诉讼及仲裁服务
4．法律服务
（二）咨询服务
1．宏观经济咨询
2．资信调查与评级等信用服务
3．行业信息咨询与服务
4．其他高端咨询服务
（三）工程服务
1．城市规划及建筑设计服务
2．工程咨询业（包括工程设计与工程项目管理服务）
（四）文化创意服务
1．创意设计服务
2. 工业设计服务
3．文化服务贸易
4. 文化信息资源开发
5．广播电台和电视台的音乐、科技、体育、娱乐方面的节 目制作、发行、交易、衍生品开发，以及电影拍摄发行、播映、 衍生品开发
6．网络视听节目技术服务与开发
7．动漫创作、制作、传播、衍生品开发
8．网络游戏研发与运营服务
9．新闻出版内容监管技术开发，版权保护、出版物生产、 出版物发行等技术开发与应用，出版物发行网点建设及出版物物 流服务，出版物及版权的国际营销推广服务
10．高新技术印刷、数字印刷、绿色印刷、创意印刷、印刷 对外加工服务
11.移动多媒体广播电视、广播影视数字化、数字电影的服 务监管技术及应用
12．演出经纪服务
13. 数字音乐、手机媒体（不含手机出版）等数字内容服务
（五）会展服务
1．国际品牌展会、大型国际性会议及专业展览的运营管理 服务
2．会展策划、会展推广、会展组织、会展广告、境外参展 等服务
3．会展信息技术的开发与应用
（六）教育、医疗服务
1．高端教育与培训、远程教育服务
2．高端专业医疗、专业保健、远程医疗服务
3．心理咨询和心理治疗服务
（七）人力资源服务
1．就业和创业指导，人力资源招聘、培训，高级人才寻访 服务等
2．人力资源管理咨询、人力资源服务外包、测评及信息服务
（八）知识产权服务
1．知识产权代理、登记、鉴定、认证、咨询、培训
2．知识产权检索、分析、评议、数据加工
3．知识产权转化、托管、转让、许可、拍卖
4．知识产权评估、质押、保险等投融资服务
（九）家庭服务业
1.家政服务
2.养老服务
3.病患陪护服务
4.社区照料服务
六、公共服务业
（一）城市综合管理平台运营服务
（二）城市建设技术开发与应用
（三）城市公共配套服务
（四）环境保护、资源循环利用、节能等技术开发与应用
（五）公共服务设施建设与运营服务
（六）社会公共管理和社会组织服务
（七）社会工作服务
（八）游艇、航空休闲服务
（九）高端物业管理、租赁服务